内控工作岗位职责

内控工作岗位职责（精选18篇）

　　在现实社会中，我们每个人都可能会接触到岗位职责，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围，职责是职务与责任的统一，由授权范围和相应的责任两部分组成。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？下面是我整理的内控工作岗位职责，欢迎阅读与收藏。

　　内控工作岗位职责 篇1

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系；

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全；

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计，从内控角度给予建议；

　　4、参与公司重要经营活动，开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能

　　内控工作岗位职责 篇2

　　1.全面负责内控稽核部各项工作，组织制订内控审计部管理制度、工作流程，确保各项工作有序开展；

　　2.根据企业发展战略和内控要求，拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划，并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点，支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点，设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点；制定工作程序、工作频率和报告模式；

　　6.组织进行专项的稽核工作，对各运营单位的流程执行的稽核，监督和检查工作，评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价，完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议

　　9.负责内控审计部的团队建设，包括员工培训、绩效考核等，对部门员工及下属部门进行工作指导、监督，确保部门工作顺利开展。

　　内控工作岗位职责 篇3

　　1、完善内控管理制度，对公司内控风险进行持续监控；

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告；

　　3、组织内控检查(自查)，开展内控案件调查，提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办；

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程；

　　5、撰写各类内控报告及相关材料；

　　6、部室交办的其他工作。

　　内控工作岗位职责 篇4

　　1.协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作；

　　2.根据专业经理的安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告；

　　3.收集房地产开发行业及与公司经营运作的业务板块相关的法律法规；

　　4.对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞，并提出整改意见，限期整改；

　　内控工作岗位职责 篇5

　　1.统筹开展集团全面风险管理工作，组织推进集团风险防控工作；

　　2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度；

　　3.负责定期辨识评估集团重大风险，推动各单位定期查找影响集团战略和经营的风险因素，明确风险管理责任主体，制订应对方案，并对应对方案的落实情况进行跟踪。

　　4.建立关键风险指标，监控各单位集团重大风险状况；持续监控内外部环境变化，及时发布重大风险预警；

　　5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作，发现问题并推动整改；

　　6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。

　　内控工作岗位职责 篇6

　　1、参与公司重要经营活动，按行政工作流程，开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。

　　2、上级指示的传达、催办、跟踪、协调；实施各项工作流程的跟踪，督促、落实、督进，优化内部管理，降低经营管理风险。

　　3、参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成内审评价。

　　4、根据经营业态领域所属省市的相关政策、法律法规，结合公司制度，对所属公司、中心(机构)的经济活动及相关财务收支的真实性、合法性、效益性进行内审内核监督，防错纠弊，为公司优化管理提供意见。

　　5、收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。

　　6、负责编制、完善、执行、督导公司各项行政制度和归档工作；简历和管理公司的档案盒资料管理体系。

　　7、宣贯公司内控文化及理念，定期组织内训，不定期组织协调公司职能中心和下属事业中心的内控协调沟通工作，提升团队内控能力。

　　8、完成上级交办的其他工作。

　　内控工作岗位职责 篇7

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立，并负责维护与更新；

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨，汇总、分析并形成内部控制自我评价报告，提出改进建议，并持续跟进；

　　3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完善，建立并更新相关制度/流程及底稿类文件；

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务，组织相关培训，收集各类基础信息，并做好分类、归档工作；

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　内控工作岗位职责 篇8

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进；

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制；

　　3.明确客户需求，带领团队进行售前支持，提供实施方案，标书等；

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责；

　　5.与客户沟通，协调回款；

　　6.项目后评价及总结；

　　7.对项目成员进行管理与考核；

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　内控工作岗位职责 篇9

　　1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提出具体建议；

　　3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险预警提示和风险评估报告；

　　4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；

　　5、输出审计报告，提出整改建议。

　　内控工作岗位职责 篇10

　　1、制定合规内控政策、制度，推动合规内控体系建设；制定内部合规手册并推广使用，负责相关部门合规培训、检查、考核及问责；

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作；

　　3、按照年度合规检查计划，按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易；

　　5、其他合规内控管理工作。

　　内控工作岗位职责 篇11

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度；

　　负责统筹系统内部审计事项，包括内部审计事项的安排与计划，内部审计台账的设计、建立与监督执行；

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的编写；

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等)；

　　负责内部审计整改事项的监督与管理；

　　负责与外部审计机构的具体沟通与联系；

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训；

　　负责内部审计档案的整理与保管；

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

　　内控工作岗位职责 篇12

　　岗位职责:

　　1、推行全面风险管理，建立健全的公司全面风险管理制度及流程，编制全面风险管理评估报告，组织开展全面风险管理及内控知识培训及宣导；

　　2、完善内部控制体系，组织并指导下属总公司及各分子公司完成企业内控自评工作。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历，两年以上制造企业风险管理相关工作经验；

　　2、熟悉全面风险管理理论，五部委内部控制基本规范及配套法则；

　　3、具备一定的写作水平和谈判技巧；

　　4、熟悉风险管理相关的流程及推行实务，能独立开展工作。

　　内控工作岗位职责 篇13

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

　　内控工作岗位职责 篇14

　　岗位职责：

　　1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；

　　2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；

　　3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；

　　4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；

　　5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、

　　任职要求：

　　1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；

　　2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的`专业知识和技能；

　　3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；

　　4、良好的沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的独立分析和解决问题的能力。

　　内控工作岗位职责 篇15

　　岗位职责:

　　1、负责梳理业务运作过程，识别及评估风险，测试关键控制点的有效性，编制流程文档及流程图、风险控制矩阵；

　　2、负责独立或协助开展各类内控项目，工作内容包括流程访谈、数据分析、控制测试、底稿编制、问题确认及沟通等；

　　3、负责评估业务流程现状，参考业界实践提出切实可行的优化改进建议，并推动改进方案的落地实施；

　　4、负责执行跨部门沟通协调工作，与业务负责人沟通协调执行类事项，并主持小型会议；

　　5、负责完成上级主管安排的其他临时协助事项。

　　任职要求:

　　1、本科以上学历，3年及3年以上事务所互联网公司大型企业的内控或审计经验，有公司相关行业从业经历者优先；有cia、cpa、acca等资质证书者优先；

　　2、熟悉coso，sox及中国企业内部控制基本规范及相关指引，熟悉常见行业监管法规；

　　3、具备快速学习能力、良好的沟通能力及逻辑分析能力，熟练掌握office办公软件；

　　4、具有良好的服务意识、学习能力和团队协作精神，能承受较大工作压力。

　　内控工作岗位职责 篇16

　　1、参与制定集团及各子公司年度经营计划。

　　2、在集团相关领导下负责编制集团各部门及各子公司月度资金计划，负责集团及各分子公司年度全面预算的编制、调整、执行以及差异分析。

　　3、组织并规范全集团各子公司核算管理、合并报表、财务分析，并审核下属公司财务报表和财务分析。

　　4、负责全集团财务系统升级，完善财务系统标准化集团管控。

　　5、建立并完善集团及各子公司财务管理制度及流程体系，并监督执行。

　　6、负责投资项目经济效益测算和可行性研究报告分析。

　　7、制定部门工作计划并组织计划的实施、协调、检查及评价。

　　8、协下调下属员工、本部门与其他部门之间的工作关系。

　　任职要求:

　　1、集团层面同等岗位财务管理工作经验4年以上；

　　2、熟悉房地产行业经营管理，丰富的房地产行业知识；

　　3、在集团全面预算管理、核算管理及合并报表和财务分析以及内控制度和流程体系等方面能独当一面；

　　4、财务、金融、工商管理或其他经济类相关学历。

　　内控工作岗位职责 篇17

　　任职资格：

　　1、25-45周岁，专科及以上学历，具备初级会计师及以上级别资格证书；

　　2、具有上市企业内控管理工作经验，参与企业IPO财务管理工作者优先；

　　3、熟悉上市企业财务管理相关政策、法规；

　　4、具有良好的职业操守，强烈的责任心，独立的工作能力及团队合作精神。

　　岗位职责：

　　1、根据会计制度，编制会计凭证，及时将每月会计凭证整理归档，做好会计记录管理；

　　2、编制各类财务报表，做到数据准确；

　　3、统计会计数据，为财务会计分析与运营分析提供支持；

　　4、记录、核算公司的固定资产，编制物资及设备台帐；

　　5、负责公司应收应付款的审核、整理、统计与跟踪落实；

　　6、完成领导安排的其他工作；

　　7、完成公司各点内控检查工作。

　　岗位要求：

　　1、财务、会计专业大专或以上学历，持有初级以上会计职称优先考虑；

　　2、一年以上财务工作经验，熟练使用办公软件和财务软件；

　　3、性格沉稳、善于沟通、具备很强的责任感。

　　内控工作岗位职责 篇18

　　1、根据公司业务运营要求，持续梳理、更新现有公司内控流程体系，识别风险点，制定控制措施。

　　2、针对公司运营中的风险点，自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告；

　　3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议；对公司业务渠道业务指标进行分类评估，对不良指标进行季度预警，同时协助业务渠道制定整改措施。

　　4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险；

　　5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询；

　　6、参与公司的内部控制评价，完成内部控制评价报告及其他相关工作；

　　要求:

　　1、本科或以上学历；

　　2、两年以上工作经验；具有保险风险管控经验，熟悉保险公司内部运作及有关法规；

　　3、优秀的书面表达能力，责任心强，良好的沟通能力；