李皖彰：依法治企、合规管理

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的经营合规管理能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析国有企业合规体系建构与经营合规管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握国有企业合规体系建构与经营合规管理的核心知识和技能，为企业合规管理工作的开展提供有力支持。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知

² 增强学员合规体系建构方法的实操落地能力

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、合规部门

【课程时间】1.5天（约9小时）

【课程大纲】

一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人

1、时代背景：全方位推进的法治建设

法律：秩序与代价

风险与风险管理

内部控制与合规

2、企业依法合规经营方能行稳致远

合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志

3、制度体系是合规管理的外在表现

合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循”

合规中的“制度”包括哪些内容？

4、“情理法”还是“法理情”：依法治企、合规管理

平衡法律要求与道德、人情因素

如何才算做个好人？

小结：期许和实现一个高质量发展的未来

二、《中央企业合规管理办法》解读与实施

1、前世今生：《办法》发布进程

为什么说《办法》是一个具有历史意义的里程碑？

“三文件”的前世今生

2、如何抓，怎么保：着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”

关键人物：首席合规官

关键环节：合规审查

关键领域：“三张清单”（什么是“三张清单”）

关键举措：风险排查

关键任务：强化子企业合规

3、《办法》聚焦五大变化，如何落实？

明确合规管理相关主体职责

建立健全合规管理制度体系

全面规范合规管理流程

积极培育合规文化

加快推进合规管理信息化建设

从征求意见到定稿呈现的“十大亮点”

小结：合规管理是一件“必须要做并且一定要做好”的事

三、企业合规体系构建与落地

1、什么样的企业需要做合规体系建设

合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱

三个不同维度探讨什么样的企业最适合建立合规体系，完善合规管理

2、如何搭建企业合规管理组织系统

建系统：建立完善合规管理组织的必然要求

学先进：知名企业如何搭建合规管理组织

回顾过往：当前合规管理组织的常见问题

展望未来：搭建合规管理组织的整体思路

3、企业合规管理体系如何有效落地

企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题

合规管理体系的有效落地机制

【工具】循环式品质管理流程（PDCA）

合规管理体系有效落地的表现

4、合规文化建设三个阶段：服从、认同、内化且作为行动指导

合规文化的内涵及作用

合规文化的特点

在合规文化的建设、维护及推广

小结：合规管理体系不止纸面合规

四、企业治理合规与新公司法实施

1、现代企业制度 ：新公司法的立法目的

企业家精神是什么？

有限责任VS股份公司

公司的独立法人地位和权益保护

公司的合法权益受法律保护，不受侵犯

公司的有限责任与“刺破公司面纱”

职工权益的保护

公司的道德规范与社会责任

公司决议的内部性与外部影响

2、“公司治理”和“公司管理”

公司治理的内涵及其相互制衡的内在逻辑

常见的治理结构以及特征与特点分析

党组织与公司治理

法定代表人回归“代表人”的法律地位

单层制公司治理架构的引进

强化对控股股东和实际控制人的约束机制

首次界定勤勉义务的概念

进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度

小结：现代企业制度呼唤企业家精神

五、企业经营合规与实务策略

1、合同管理合规与操作实务

合同签订前的资信审查与风险防范工

合同签订过程中的审查与反馈

合同签署后的履行管理

3、消费者权益保护与操作实务

消费者权利的新拓展

经营者义务的强化

违法责任的加重

应对策略与技巧

3、商业伙伴合规与操作实务

商业合作伙伴合规风险识别与评估

合作伙伴“异常”行为

商业合作伙伴合规风险持续管理

4、广告宣传合规与操作实务

虚假宣传带来的合规风险

企业宣传的底线与边界

商业伦理的合规价值及策略

七、风险敏感性思维培养与风险评估

1、风险敏感性思维是什么

市场环境变化对企业管理的新挑战

风险敏感性思维对管理决策的影响

2、风险敏感性思维的培养

建立敏锐的信息收集渠道

关注行业动态与政策法规变化

企业内部信息的有效传递与分析

提升风险识别的敏锐度

从财务数据中发现潜在风险

从业务流程中发现异常情况

3、风险评估工具方法

定性风险评估方法

定量风险评估方法

【工具演练】

八、内部控制评价与改进

1、内部控制的基本概念与框架

内部控制的定义与目标

COSO 内部控制框架介绍

企业内部控制体系的构成要素

2、内部控制评价的方法与流程

内部控制评价的方法

内部控制评价的流程

内部控制缺陷的识别与分类

3、内部控制改进措施与持续优化

九、从法律风险管理到合规管理

1、什么是企业风险管理体系

全面、系统、可量化、可追溯

营造全面风险管理的内外部环境

系统化运行风险管理体系

企业风险管理数据池

落地风险管理的反馈与监督

2、VUCA时代风险管理发展趋势：合规管理

全球商业发展趋势

法治理念深入人心，获得尊敬和商誉口碑

一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力

课程重点与要点回顾

² 功在平时，化危为机

² 知识点回顾与展望

当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规体系构建，则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。