李皖彰：重点合规义务清单：反商业贿赂、知识产权、劳动用工

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 法律法规

课程编号 : 38961

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适用对象

所属单位经营管理核心干部、相关部门、核心员工

课程介绍

【课程背景】

迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业知识产权合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。知识产权的储备和合规管理在某种程度上已经关系企业的生死存亡。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 增进学员对相关法律法规的了解

² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展

² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理核心干部、相关部门、核心员工

【课程时间】0.5天（2-3小时）

【课程大纲】

一、法律风险与企业合规管理

法律风险：秩序的价值与代价

企业法律风险的特征、要素

可预见性与控制成本的平衡

企业法律风险的分类与表现

二、反商业贿赂合规管理

商业贿赂与其危害性透析

刑法层面：非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、单位受贿罪、利用影响力受贿罪、行贿罪、对有影响力的人行贿罪、介绍行贿罪、单位行贿罪。

反不正当竞争法

常见的商业贿赂风险：请客与送礼，给予回扣，支付手续费，支付劳动报酬，提供旅游、考察，平台优惠金

三、企业知识产权合规管理

商标权的合规管理

品牌对企业的重要意义

著作权的合规管理

专利权的合规管理

专利质量

专利布局与专利挖掘

商业秘的密合规管理

四、劳动用工合规管理

招聘与录用管理

入职管理

劳动合同管理

日常管理：规章制度、员工奖惩管理、绩效考核、薪酬制度、工时、加班、休假、考勤、保密义务

社保、工伤、职业病、特殊保护

离职法律风险管理

“三金”问题

劳动纠纷预防与化解

证据、证据的搜集与取证技巧

八类常见纠纷及处理技巧

五、课程回顾与总结

回顾课程重点

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• 李皖彰：依法治企、合规管理: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的经营合规管理能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析国有企业合规体系建构与经营合规管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握国有企业合规体系建构与经营合规管理的核心知识和技能，为企业合规管理工作的开展提供有力支持。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员合规体系建构方法的实操落地能力 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、合规部门【课程时间】1.5天（约9小时）【课程大纲】一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人 1、时代背景：全方位推进的法治建设法律：秩序与代价风险与风险管理内部控制与合规 2、企业依法合规经营方能行稳致远合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志 3、制度体系是合规管理的外在表现合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 合规中的“制度”包括哪些内容？ 4、“情理法”还是“法理情”：依法治企、合规管理平衡法律要求与道德、人情因素如何才算做个好人？小结：期许和实现一个高质量发展的未来二、《中央企业合规管理办法》解读与实施 1、前世今生：《办法》发布进程为什么说《办法》是一个具有历史意义的里程碑？ “三文件”的前世今生 2、如何抓，怎么保：着力抓好“五个关键”，确保“五个到位” 关键人物：首席合规官关键环节：合规审查关键领域：“三张清单”（什么是“三张清单”）关键举措：风险排查关键任务：强化子企业合规 3、《办法》聚焦五大变化，如何落实？明确合规管理相关主体职责建立健全合规管理制度体系全面规范合规管理流程积极培育合规文化加快推进合规管理信息化建设从征求意见到定稿呈现的“十大亮点” 小结：合规管理是一件“必须要做并且一定要做好”的事三、企业合规体系构建与落地 1、什么样的企业需要做合规体系建设合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱三个不同维度探讨什么样的企业最适合建立合规体系，完善合规管理 2、如何搭建企业合规管理组织系统建系统：建立完善合规管理组织的必然要求学先进：知名企业如何搭建合规管理组织回顾过往：当前合规管理组织的常见问题展望未来：搭建合规管理组织的整体思路 3、企业合规管理体系如何有效落地企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题合规管理体系的有效落地机制【工具】循环式品质管理流程（PDCA）合规管理体系有效落地的表现 4、合规文化建设三个阶段：服从、认同、内化且作为行动指导合规文化的内涵及作用合规文化的特点在合规文化的建设、维护及推广小结：合规管理体系不止纸面合规四、企业治理合规与新公司法实施 1、现代企业制度：新公司法的立法目的企业家精神是什么？有限责任VS股份公司公司的独立法人地位和权益保护公司的合法权益受法律保护，不受侵犯公司的有限责任与“刺破公司面纱” 职工权益的保护公司的道德规范与社会责任公司决议的内部性与外部影响 2、“公司治理”和“公司管理” 公司治理的内涵及其相互制衡的内在逻辑常见的治理结构以及特征与特点分析党组织与公司治理法定代表人回归“代表人”的法律地位单层制公司治理架构的引进强化对控股股东和实际控制人的约束机制首次界定勤勉义务的概念进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度小结：现代企业制度呼唤企业家精神五、企业经营合规与实务策略 1、合同管理合规与操作实务合同签订前的资信审查与风险防范工合同签订过程中的审查与反馈合同签署后的履行管理 3、消费者权益保护与操作实务消费者权利的新拓展经营者义务的强化违法责任的加重应对策略与技巧 3、商业伙伴合规与操作实务商业合作伙伴合规风险识别与评估合作伙伴“异常”行为商业合作伙伴合规风险持续管理 4、广告宣传合规与操作实务虚假宣传带来的合规风险企业宣传的底线与边界商业伦理的合规价值及策略七、风险敏感性思维培养与风险评估 1、风险敏感性思维是什么市场环境变化对企业管理的新挑战风险敏感性思维对管理决策的影响 2、风险敏感性思维的培养建立敏锐的信息收集渠道关注行业动态与政策法规变化企业内部信息的有效传递与分析提升风险识别的敏锐度从财务数据中发现潜在风险从业务流程中发现异常情况 3、风险评估工具方法定性风险评估方法定量风险评估方法【工具演练】八、内部控制评价与改进 1、内部控制的基本概念与框架内部控制的定义与目标 COSO 内部控制框架介绍企业内部控制体系的构成要素 2、内部控制评价的方法与流程内部控制评价的方法内部控制评价的流程内部控制缺陷的识别与分类 3、内部控制改进措施与持续优化九、从法律风险管理到合规管理 1、什么是企业风险管理体系全面、系统、可量化、可追溯营造全面风险管理的内外部环境系统化运行风险管理体系企业风险管理数据池落地风险管理的反馈与监督 2、VUCA时代风险管理发展趋势：合规管理全球商业发展趋势法治理念深入人心，获得尊敬和商誉口碑一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规体系构建，则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。

• 李皖彰：新公司法适用与企业内控合规: 【课程背景】公司是一个以盈利为目的的经济组织，是一个不同合约的集合体，涉及诸多利益相关者。这些利益相关者包括股东、管理者、代表股东利益行事的董事、员工、客户、供应商和债权人等。好的公司，让想干事的人能干事，能够有机会干出一番事业；让不认同和不能干的人，在恰当的时候可以顺利离开，是公司法设定的要义之一。学习《公司法》可以更好的规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工、债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，加快建设世界一流企业。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对新修法律法规的认知 ² 提升学员企业合规管理的理念 ² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 ² 完善企业合规体系建设【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以2023《公司法》、民法典及司法解释等法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位法务、合规工作分管领导；法务人员、合规牵头部门；董办业务员、财务相关人员【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、合规与合法，新公司法修订变化及实务影响 “合规”与“合法”是一个意思吗？合规建设的发展趋势分析合规是一个完全的舶来品吗？国企该合乎怎样的“规”？什么是合规管理？有效公司治理结构：理解公司治理的底层逻辑 “公司治理”和“公司管理” 劳动雇佣资本的时代二、整体变化及相关法律风险提示现代企业制度：新公司法的立法目的有限责任VS股份公司公司的独立法人地位和权益保护公司独立责任人格否认：“刺破公司面纱” 公司的社会责任与ESG、CSR 公司股东会、董事会的决议三、新《公司法》优化公司治理顶层架构简化公司组织机构设置完善民主管理制度完善审计委员会的议事方式和表决程序坚持党对国有企业的领导法定代表人回归“代表人”的法律地位单层制公司治理架构的引进建立审计委员会的监督制度 “三会一层”：股东会、董事会、监事会与高管层的职责与运作忠实、勤勉义务，报告义务、回避表决规则董监高的合规履职（信义义务）简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度四、加强对股东权利的保护及相关法律风险提示强化股东知情权强化股东民主参与公司治理控股股东滥用股东权利的处理股东对全资子公司的代表诉讼五、公司资本制度的完善注册资本金五年限期认缴制在股份有限公司中引入授权资本制股份有限公司可以发行类别股允许公司按照规定使用资本公积金弥补亏损股东失权制度六、国有企业合规体系建设合规管理与其他管理的关系全面风险管理、内部控制与合规国企合规管理框架的体系构建

• 李皖彰：新公司法及国有企业合规体系建设: 【课程背景】公司是一个以盈利为目的的经济组织，是一个不同合约的集合体，涉及诸多利益相关者。这些利益相关者包括股东、管理者、代表股东利益行事的董事、员工、客户、供应商和债权人等。好的公司，让想干事的人能干事，能够有机会干出一番事业；让不认同和不能干的人，在恰当的时候可以顺利离开，是公司法设定的要义之一。学习《公司法》可以更好的规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工、债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，加快建设世界一流企业。迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险，企业应当建立有效的合规管理体系。古语云，“上医治未病”。企业合规的目的便是最大限度地将企业面临的法律风险消弭于无形。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对新修法律法规的认知 ² 提升学员企业合规管理的理念 ² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 ² 完善企业合规体系建设【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以2023《公司法》、民法典及司法解释等法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位法务、合规工作分管领导；法务人员、合规牵头部门；董办业务员、财务相关人员【课程时间】1天（6小时）【课程大纲】一、当《公司法》遇到《民法典》，听谁的？理解我国民商合一的立法体例什么是尊重公司自治？ “合规”与“合法”是一个意思吗？合规建设的发展趋势分析合规是一个完全的舶来品吗？国企该合乎怎样的“规”？什么是合规管理？厘清企业合规管理的内部分工问题有效公司治理结构：理解公司治理的底层逻辑 “公司治理”和“公司管理” 劳动雇佣资本的时代二、新公司法修订变化及实务影响本轮公司法修订幅度本轮公司法修订的背景与动因新公司法对公司法实务的影响评估三、总则的变化要点与提示现代企业制度：新公司法的立法目的公司是什么？【以案说法】有限公司的人合性（股权转让）【以案说法】有限责任公司资合性（增资扩股）有限责任VS股份公司公司的独立法人地位和权益保护公司独立责任公司人格与合法权益：公司的合法权益受法律保护，不受侵犯人格否认：“刺破公司面纱” 【以案说法】横向公司法人人格否认经典案例【以案说法】（过度支配与控制）【以案说法】被合并报表/单笔转移资金是否表明丧失独立人格？职工权益的保护公司工会：以职工代表大会为基本形式的民主管理制度公司的道德规范公司的社会责任与ESG、CSR 【以案说法】合规成为切割单位责任和员工责任的根据，成为无罪抗辩的理由关联交易新增会议形式：电子化会议公司股东会、董事会的决议【以案说法】轻微瑕疵【以案说法】对于公司决议无效之诉，必须针对公司决议【以案说法】股东等能否提起公司决议有效之诉？【以案说法】注册资本出资期限【以案说法】违规导致的经济损失：非货币财产出资未经评估导致的经济责任风险四、新《公司法》优化公司治理简化公司组织机构设置完善民主管理制度完善审计委员会的议事方式和表决程序坚持党对国有企业的领导法定代表人回归“代表人”的法律地位董事长轮值制度【以案说法】请求变更公司登记单层制公司治理架构的引进建立审计委员会的监督制度强化对控股股东和实际控制人的约束机制 “三会一层”：股东会、董事会、监事会与高管层的职责与运作忠实、勤勉义务，报告义务、回避表决规则维护公司资本充实的责任董监高的合规履职（信义义务）「以案说法」某公司、某工程有限公司等建设工程施工合同纠纷案 [最高人民法院（2022）最高法民再177号] 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度五、新《公司法》加强对股东权利的保护强化股东知情权明确：会计凭证查阅权拓展：股东知情权穿越行使制度【以案说法】实务障碍强化股东民主参与公司治理控股股东滥用股东权利的处理股东对全资子公司的代表诉讼「以案说法」设备公司、河北设备公司股东知情权纠纷案 [最高人民法院（2020）最高法民再170号] 六、新《公司法》对公司资本制度的完善注册资本金五年限期认缴制在股份有限公司中引入授权资本制股份有限公司可以发行类别股允许公司按照规定使用资本公积金弥补亏损股东失权制度七、国有企业合规体系建设合规管理与其他管理的关系全面风险管理、内部控制与合规国有企业面临的合规风险类型合规风险有哪些特点？国企合规管理框架的体系构建全方位、全覆盖的合规管理，国企合规体系构建框架参考合规文化建设合规管理的全球化趋势八、公司治理合规管理公司治理结构和内部关系党组织与“三会一层” 法定代表人公司印章、证照的管理九、企业合同与市场交易合规管理合同管理的流程反商业贿赂、反腐败合规管理反垄断合规管理反不正当竞争合规管理关联交易合规管理十、企业劳动用工合规管理人事管理安全生产管理员工离职管理劳动纠纷预防与应对策略十一、合规体系建设思路及方案建议常见问题与解决方案课程重点与要点回顾

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