李皖彰：企业经营风险管理与内控合规

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 风险控制

课程编号 : 39099

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适用对象

所属单位经营管理干部、法务部门、审计部门、内控部门、合规部门

课程介绍

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知

² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、审计部门、内控部门、合规部门

【课程时间】0.5-1天（2-6小时）

【课程大纲】

一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规

1、法律风险：秩序的价值与代价

重新认识当下的“风险”

风险与风险管理

2、企业内部控制与合规

企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡

3、企业风险的特征、要素

企业经营风险的分类与表现

4、企业依法合规经营方能行稳致远

合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志

合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循”

二、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建

1、党组织与公司治理

进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度

2、“公司治理”和“公司管理”

法定代表人回归“代表人”的法律地位

单层制公司治理架构的引进

强化对控股股东和实际控制人的约束机制

3、董监高合规履职

首次界定勤勉义务的概念

三、合同与市场经营合规管理

1、合同决定业务流程，业务流程产生内控风险

合同风险的产生原因

合同风险的分类、识别

合同风险的防范策略

合同管理的流程

2、反商业贿赂、反腐败合规管理

反垄断合规管理

反不正当竞争合规管理

3、招投标合规管理

4、知识产权合规

四、企业劳动用工合规与风险预防化解

1、劳动用工问题为什么难搞定？

劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理

2、离职沟通和谈判是离职管理的枢纽

如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷

五、AI时代的网络安全与数据合规

1、认知AI时代数据的价值

【以案说法】从Deepseek使用看网络安全

看清：赋能之下职场人必须知道的AI缺陷

认知数据：什么是数据，数据的价值

范管理企业信息数据

谨慎处理个人信息数据

避免数据泄露：数据安全与客户隐私保护

2、员工网络安全行为准则

【以案说法】时刻将企业利益记心间

社交工程防范

网络言论合规红线

移动设备安全使用规范

3、AI赋能：让法律成为保护我们的盔甲

应急响应与舆论处理

【以案说法】不做舆论风波制造者

法律风险底层思维与合规意识：做大合规时代合格“答卷人”

课程重点与要点回顾

² 功在平时，化危为机

² 知识点回顾与展望

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• 李皖彰：企业经营风险管理与管理者合规履职: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位班子成员、经营管理干部、中基层管理者【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】第一讲：企业经营管理常见风险与合规一、与风险共存：企业全面风险管理法律风险：秩序的价值与代价风险与风险管理内部控制与合规二、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡企业风险的特征、要素企业经营风险的分类与表现合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定）【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪企业合规管理及架构搭建合规管理部门间的协调合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员违规行为的举报、调查、处置合规文化的建设第二讲：公司治理与企业家精神一、新公司法与公司治理合规新公司法对公司治理结构的重建 “公司治理”和“公司管理” 党组织与公司治理单层制公司治理架构的引进进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度二、企业家精神与董监高合规履职董监高的合规履职首次界定勤勉义务的概念强化对控股股东和实际控制人的约束机制法定代表人回归“代表人”的法律地位第三讲：企业市场交易风险与合规管理一、合同风险管理与合同合规合同风险的产生原因合同风险的分类、识别合同风险的防范策略合同管理的流程常见合同风险与防控对策合同合规制度建设与要点二、知识产权风险管理与知识产权合规【以案说法】企业战略目标与知识产权专利合规管理商标合规管理著作权合规管理技术合同合规管理反不正当竞争合规管理商业秘密合规管理三、市场交易风险管理与合规反商业贿赂、反腐败合规管理反垄断合规管理反洗钱合规管理招投标合规管理关联交易合规管理第四讲：企业经营管理常见重大合规风险防范职务侵占罪（贪污罪）挪用资金罪（挪用公款罪）行贿罪行贿罪 VS 馈赠礼物「以案说法」事后行贿非国家工作人员受贿罪（受贿罪）「以案说法」收取协调费据为己有合同诈骗罪「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款侵犯商业秘密罪侵犯公民个人信息罪「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息第五讲：从法律风险管理到合规管理企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯营造全面风险管理的内外部环境系统化运行风险管理体系企业风险管理数据池落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势课程重点与要点回顾功在平时，化危为机知识点回顾与展望

• 李皖彰：民法典时代下的企业用工法律实务: 【课程背景】社会的发展进步，必然带来法治的逐步健全完善，这样的变化也必然会在企业的用工中得以体现。在《劳动法》、《劳动合同法》、《民法典》、社保税征的大背景下，企业的劳动用工风险不得不引起企业经营管理者与人力资源部门的高度重视。与其他社会风险不同，法律风险带有明确的指向性，是由制度性法律结构所支撑着的风险体系，因此也是可以有效防控的。防范应对劳动用工法律风险已构成依法治企的重要内容，也是构建和谐劳动关系的迫切需要。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，曾任SAP-HR模块管理咨询顾问，拥有16年企业管理咨询与经营管理实践经验，服务过多家世界500强企业，了解企业劳动用工的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。【课程收益】 ² 帮助学员掌握企业劳动用工风险防范与管理的基础法律知识 ² 拓展学员对企业法律风险的防范意识 ² 增强学员守法用法的自觉性、风险感知能力 ² 提升学员解决企业实际问题的实践技能 ² 提升企业整体的守法合规意识，推进稳健长久发展目标的逐步实现【课程特色】 ² 结合劳动用工新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 结合最高法指导案例及各地最新司法裁判案例，权威高效，直击热点、难点、麻痹点 ² 以最新的《劳动法》、《劳动合同法》、《民法典》等法律法规与各地司法实践为依托 ² 结合讲师丰富的法律服务经验，深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、吃得透、记得住、用得着【课程对象】人力资源管理部门、企业经营管理者【课程时间】0.5天（约3小时）【课程大纲】第一讲劳动关系建立阶段的风险预防与控制一、招聘与录用「以案说法」招聘广告中的就业歧视「以案说法」如何证明劳动者不符合录用条件？「以案说法」用人单位违反如实告知义务导致劳动合同无效二、入职管理 1. 背景调查与录用通知书的签发「以案说法」随意发放录用通知书的代价 2. 莫踩“试用期”的那些坑「以案说法」试用期不合格【情景模拟】劳动关系建立阶段的风险预防与控制小结：劳动关系建立阶段的风险防控第二讲劳动关系履行阶段的风险预防一、劳动关系的认定，即是法律问题，也是管理问题「以案说法」没签劳动合同，劳动关系也能成立认定劳动关系的三个标准二、劳动合同履行中的风险防控工作时间的认定「以案说法」午休时间是否算作工作时间？加班的认定「以案说法」晚上/周末上班，是否就一定构成加班？「以案说法」出差期间怎么算加班？续签劳动合同中的待遇承诺「以案说法」和恶意泡病假的斗智斗勇三个案例，认识同工同酬如何认定工伤？如何认定工亡？三、日常管理调岗、调薪是否属于用人单位的自主权？「以案说法」如何证明“不能从事原工作”？是不是用人单位对劳动者进行了培训，都可以约定服务期？「以案说法」员工提前离职是否应当承担违约金？规章制度可采取什么方式公示？员工拒绝加班是否违纪？「以案说法」员工公开个人薪酬是否构成侵犯商业秘密？四、社保、工伤、职业病、特殊保护「以案说法」认定工伤是否以用人单位缴纳工伤保险为前提？「以案说法」如何认定“上下班途中”？「以案说法」因女职工隐瞒结婚事实而单方解除劳动合同，是否属于违法解除？【情景模拟】劳动关系履行阶段的风险预防小结：劳动关系履行阶段的风险预防第三讲劳动关系解除与终止阶段的风险预防与控制一、劳动合同的解除招聘条件VS 录用条件不符合录用条件VS 不能胜任工作「以案说法」用人单位强行调岗，劳动者能否单方解除劳动合同？「以案说法」用人单位解雇员工未通知工会二、劳动合同的终止「以案说法」用人单位能否按约定终止劳动合同？劳动合同终止VS 劳动合同解除劳动合同到期终止程序【情景模拟】劳动关系解除与终止阶段的风险预防与控制小结：劳动关系解除与终止阶段的风险预防与控制第四讲劳动关系风险预防与争议化解机制一、劳动纠纷预防与化解为什么企业管理者普遍感到劳动用工风险难搞定？劳动争议处理的基本原则二、证据、证据的搜集与取证技巧证据类型与证据“三性” 「以案说法」小A与甲公司劳动争议案小结：劳动关系风险预防与争议化解机制课程回顾与总结回顾课程重点企业劳动用工的未来趋势和挑战结语：通过全面、系统学习企业用工法律实务的知识，用企业文化建设助力员工管理、与员工构建和谐的劳动关系、开展有效的员工沟通、员工纪律管理、预防和化解劳资纠纷，规范企业日常员工关系管理行为，减少劳动争议与纠纷，构建和谐、健康、稳定的劳动用工关系，营造政府放心、单位安心、员工舒心的多赢局面。

• 李皖彰：落实中央八项规定·反腐败廉洁诚信警示教育: 【课程背景】党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》明确提出“锲而不舍落实中央八项规定精神，健全防治形式主义、官僚主义制度机制”。落实中央八项规定精神，开展反腐败廉洁诚信警示教育，加强企业反腐倡廉建设、强化企业人员特别是领导干部廉洁从业、合规履职，是企业自我约束机制的必要环节。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让员工听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 帮助学员深入理解中央八项规定精神，增强廉洁自律意识 ² 培养学员在工作中坚守廉洁底线、秉持诚信原则的职业操守，筑牢拒腐防变思想防线 ² 推动企业合规经营，防范国有资产流失风险 ² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属企业经营管理干部【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、深刻领会《中共中央八项规定》精神：改进工作作风、密切联系群众 1、中央八项规定的主要内容与出台背景 2、国企在贯彻落实中央八项规定方面的特殊使命改进调查研究精简会议活动，切实改进会风精简文件简报，切实改进文风规范出访活动改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则改进新闻报道严格文稿发表厉行勤俭节约 3、违反中央八项规定精神的具体表现形式（1）违规公款吃喝问题无公务的公款大吃大喝公务接待中超标准公款吃喝违规接受公款宴请到隐蔽场所公款吃喝违规在内部接待场所公款吃喝虚列开支公款购买高档酒水以虚假名义报销违规吃喝费用违规接受私款宴请（2）违规配备使用公车问题超标准配备公车公车私用违规借车公车改革不到位私车公养（3）违规公款旅游问题虚构名目公款旅游借公务之机公款旅游违规接受公款安排的旅游违规接受私款安排的旅游提供/接受超标准的接待（4）违规收送礼金和发放津补贴问题违规收送礼品礼金通过衍生工具收送礼品礼金让管理服务对象、下属单位提供礼品礼金超过标准，擅自扩大/缩小范围发放津贴补贴/福利擅自出台政策发放补贴变相发放津贴补贴福利（5）楼堂馆所违规问题违规建设办公用房等楼堂馆所办公用房面积超标/装修超标办公用房超标后整改不到位领导干部住房违规（6）违规操办婚丧喜庆事宜问题大操大办造成社会不良影响借机敛财/有其他侵犯国家、集体、人民利益的行为操办婚丧喜庆过程中违反相关规定变换形式违规操办借操办婚丧喜庆事宜违规收受礼金（7）违规参与高消费娱乐健身活动问题违规出入私人会所组织、参加用公款支付的高消费额娱乐健身活动违规接受私款安排的高消费娱乐健身活动违规打高尔夫球二、国有企业廉洁风险点与防范机制 1、决策环节廉洁风险与应对策略国企在“三重一大”决策过程中的风险点新公司法与公司决策风险完善决策程序、加强内部监督，防范决策环节廉洁风险 2、采购与招投标环节廉洁风险与应对策略国企在物资采购、工程建设招投标过程中的常见风险【以案说法】围标串标、收受贿赂、指定供应商加强内部审计、规范招投标流程 3、财务管理中廉洁风险与应对策略【以案说法】虚假报销、挪用公款建立严格的财务管理制度、加强财务培训教育三、法律红线不可碰：职务犯罪与典型案例受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、滥用职权罪新公司法与“新型腐败”（影子公司、期权腐败）招标采购腐败、工程建设围标串标、境外资产监管缺失 “身边人”腐败风险警示：关键岗位亲属利用影响力牟利、下属单位“抱团腐败” 滥用职权、损害国有资产违规的职务消费滥用经营管理权中央企业各级领导兼职任职规避制度国有企业“小金库” 厂务公开 “三重一大” 四、国有企业人员廉洁从业行为规范 1、廉洁从业是国企干部的基本操守【以案说法】权钱交易、利益输送、滥用职权职业道德与国企干部个人职业素养廉洁从业是取得组织信任、同事认可的关键因素 2、廉洁与职业生涯发展的正相关性廉洁对个人职业生涯发展的长期积极影响坚守廉洁底线，将廉洁作为自身的核心竞争力之一 3、廉洁诚信的企业文化与制度建设企业廉洁诚信文化的内涵（企业价值观、员工行为准则、道德规范）企业应建立的廉洁制度体系（廉洁从业规定、信访举报制度、内部审计制度）制度与执行双重保障有效预防腐败课程重点与要点回顾

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