崔甲生：数字化背景下的国企风险管理、内控、合规、法务的融合

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 经营管理

课程编号 : 43597

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适用对象

国有企业中高层管理人员、风险管理部门人员、内部控制专员、合规管理负责人、法务工作者以及对该领域感兴趣的相关人员

课程介绍

课程目标

本课程旨在帮助国有企业相关人员深入理解数字化背景下风险管理、内部控制、合规管理以及法务工作融合的重要性与实践方法，提升企业在复杂数字化环境中的风险应对能力与合规运营水平，确保国有企业稳健发展。

课程对象

国有企业中高层管理人员、风险管理部门人员、内部控制专员、合规管理负责人、法务工作者以及对该领域感兴趣的相关人员。

教学方法

采用课堂讲授、案例分析、小组讨论、模拟演练、实地参观（如有合适企业案例可供参观学习）等多种教学方法相结合，增强课程的趣味性与实用性，促进学员对知识的理解与应用。

课程时间

1-2 天，6 小时 / 天

课程内容

第一讲数字化时代对国企运营环境的重塑

一、数字化技术在国企的广泛应用现状分析

1. 大数据、人工智能、区块链等技术在生产、管理、销售等环节的具体应用案例展示

二、数字化引发的国企运营新风险与挑战

1. 网络安全风险（数据泄露、黑客攻击等）

2. 算法偏见与合规风险

3. 业务模式快速变革带来的不确定性风险

第二讲风险管理、内控、合规、法务的基础理论回顾

一、风险管理理论与方法

1. 风险识别、评估与应对策略的传统框架讲解

二、内部控制体系构建与运行原理

1. 内部控制五要素（控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）详解

三、合规管理的内涵与价值

1. 合规管理与企业伦理、社会责任的关系阐述

四、法务工作的核心职能与运作机制

1. 合同管理、纠纷处理、法律风险防控等法务工作要点介绍

第三讲数字化背景下四者融合的必要性与协同逻辑

一、融合的必要性剖析

1. 提升效率，避免重复工作

2. 增强风险防控的全面性与精准性

3. 适应数字化时代监管要求的必然选择

二、四者协同运作的内在逻辑关系

1. 以风险为导向，内控为手段，合规为准则，法务为保障的协同模型构建与解读

第四讲数字化工具在风险管理、内控、合规、法务融合中的应用

一、风险管理数字化工具介绍

1. 风险预警系统、风险量化分析软件的功能与使用

二、内部控制数字化平台搭建与运用

1. 通过信息化手段实现流程自动化控制、实时监控与报告

三、合规管理数字化解决方案

1. 合规知识库管理系统、合规流程在线审批与跟踪工具

四、法务数字化技术应用

1. 合同智能审查系统、法律纠纷大数据分析平台

第五讲融合实践案例分析

一、成功实现融合的国企案例深入剖析

1. 企业在融合过程中的具体举措、遇到的问题及解决方法

2. 融合后在风险降低、效率提升、合规水平增强等方面取得的显著成效

二、失败案例反思与经验教训总结

1. 分析融合失败的原因（如组织架构冲突、技术实施困难、人员观念转变难等）

2. 提出避免类似问题的建议与策略

第六讲融合过程中的组织与人员能力建设

一、适应融合需求的组织架构优化

1. 设立跨部门融合工作小组或委员会的模式探讨

2. 明确各部门在融合工作中的职责与协调机制

二、人员能力提升路径

1. 针对不同岗位人员（风险管理、内控、合规、法务）的数字化技能与融合知识培训体系设计

2. 培养复合型人才的方法与激励机制

第七讲未来发展趋势与展望

一、数字化技术持续发展对融合工作的新要求与新机遇

1. 如量子计算、物联网等新技术带来的潜在风险与融合创新方向

二、对国企风险管理、内控、合规、法务融合工作的长期展望与建议

1. 构建持续改进的融合工作机制，以应对不断变化的内外部环境

课程复盘与答疑

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• 崔甲生：中央企业贸易合规管理——根治虚假贸易顽疾: 课程目标助力学员深刻理解中央企业贸易管理新规，精准识别各类虚假贸易行为指导学员掌握规避虚假贸易风险的实操方法，建立健全贸易业务内控体系增强学员的合规意识和责任意识，推动中央企业贸易业务的健康、可持续发展课程时间 1天，6小时/天背景导入贸易在国民经济中的关键地位阐述国务院国资委自 2022 年 8 月开展虚假贸易专项整治行动的历程与成果回顾部分企业在虚假贸易问题上暴露的重视不足、识别不准、追责不严等问题呈现第一讲：虚假贸易 “十不准” 深度解读（约5小时）一、不准开展背离主业的贸易业务 1. 界定本通知所规范的 “两头在外” 贸易业务范畴案例：中国诚通控股集团旗下某子公司，主业为物流仓储，却在未审批情况下涉足手机进出口 “两头在外” 业务。损失高达数千万元。 2. 明确国资委核定主业范围不含贸易的企业贸易业务审批流程与原则案例：中国建筑集团某分公司主业为建筑施工，未经审批擅自开展钢材贸易业务。 3. 强调主业含贸易的企业开展贸易业务的规范性要求，杜绝单纯追求规模的行为案例：五矿发展股份有限公司在业务扩张过程中，过于追求贸易规模，忽视贸易规范性。二、不准参与特定利益关系企业间无商业目的的贸易业务 1. 罗列存在特定利益关系企业的常见情形案例：中石油旗下某企业与关联供应商开展无商业目的贸易，通过抬高采购价格向关联方输送利益。 2. 讲解针对具有特定利益关系特征贸易业务的商业实质核实方法与审批流程案例：中石化某子公司在与特定利益关系企业开展贸易时，未按规定核实商业实质就仓促审批。三、不准在贸易业务中人为增加不必要的交易环节 1. 剖析以完成考核目标等为目的，人为增加交易环节的典型案例案例：中海油旗下某销售公司为完成考核目标，在原油贸易中增设多个不必要环节。 2. 揭示伪造单据虚构贸易背景的违规操作及危害案例：厦门象屿集团旗下某企业伪造单据虚构贸易背景，骗取银行信用证融资。四、不准开展任何形式的融资性贸易 1. 识别融资性贸易合同条款中的常见借款合同表述案例：中粮集团某子公司在贸易合同中使用 “借款”“付息” 等借款合同表述，被监管部门认定为开展融资性贸易。 2. 阐述融资性贸易的本质、风险及滋生腐败的隐患案例：中国中化集团某分公司开展融资性贸易，资金被合作方挪用，无法收回。五、不准开展对交易标的没有控制权的空转、走单等贸易业务 1. 列举空转、走单贸易业务中交易标的控制权缺失的具体情形案例：中远海运集团旗下某公司开展空转贸易，企业遭受重大损失。 2. 分析此类贸易业务的风险与危害案例：招商局集团某子公司参与走单贸易，被合作方欺诈。六、不准开展无商业实质的循环贸易 1. 阐释循环贸易的运作模式与特征案例：国机集团旗下某企业参与无商业实质的循环贸易，资金链断裂。 0. 剖析无商业实质循环贸易导致潜亏的内在机制案例：中国电建某子公司开展循环贸易，最终资不抵债。七、不准开展有悖于交易常识的异常贸易业务 1. 强调 “三流” 齐备在贸易业务中的重要性案例：中国联通旗下某公司开展贸易业务时 “三流” 不一致，被税务部门调查。 2. 介绍无法有效判断交易标的真实性的业务特征及应对方法案例：中国移动某分公司在采购业务中无法判断交易标的真实性，采购到假冒伪劣产品。 3. 讲解对异常贸易业务商业实质的核实与审批要求案例：中国电信某子公司对异常贸易业务未核实商业实质就审批通过，导致企业陷入虚假贸易陷阱。八、不准开展风险较高的非标仓单交易 1. 区分标准仓单与非标仓单的属性与管理要求案例：中国外运某公司混淆标准仓单与非标仓单管理要求，在非标仓单交易中操作失误。 2. 说明非标仓单交易的风险及中央企业开展此类业务的审批原则案例：中国物流集团某子公司未遵循审批原则开展非标仓单交易，因市场价格暴跌，损失惨重。九、不准违反会计准则规定确认代理贸易收入 1. 解读《企业会计准则第 14 号 — 收入》关于代理交易收入确认的规定案例：保利发展旗下某企业违反会计准则规定确认代理贸易收入。 2. 指导中央企业以净额法正确确认代理贸易或委托加工业务收入案例：华润集团某子公司采用净额法正确确认代理贸易收入，财务报表得到监管部门认可，为企业健康发展奠定基础。十、不准在内控机制缺乏的情况下开展贸易业务 1. 阐述中央企业建立完善贸易业务内控体系的关键要素案例：中交集团某公司因内控机制缺乏，在贸易业务中漏洞百出。 2. 明确集团及子企业在贸易业务内控管理中的职责与流程案例：中国能建集团某子公司因集团管控不力，出现虚假贸易问题。集团被国资委问责。第二讲：贸易业务合规管理实操要点（约1小时）一、贸易业务梳理与风险排查 1. 制定全面梳理集团贸易业务的实操步骤 2. 建立虚假贸易风险排查的指标体系与方法二、内控制度建设与优化 1. 设计中央企业贸易业务内控制度框架 2. 分享优化内控流程、强化关键环节管控的实践经验三、借助司库系统防控虚假贸易 1. 介绍司库系统在贸易业务风险管理中的功能模块 2. 讲解如何运用司库系统实现对虚假贸易的实时监测与预警四、国资委追责问责政策解读 1. 明确对开展虚假贸易业务企业及相关责任人的具体处罚措施 2. 强调集团管控不力情况下的追责问责规定课程复盘及互动与答疑

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