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期货公司资产管理业务试点办法的政策法规

2023-07-11 13:21:39
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中国证券监督管理委员会令

第81号

《期货公司资产管理业务试点办法》已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过,现予公布,自2012年9月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:郭树清

2012年7月31日

《期货公司资产管理业务试点办法》

第一章 总 则

第一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定,制定本办法。

第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

第三条 期货公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。

第五条 中国期货业协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)依法对资产管理业务实施监测监控。

第二章 业务试点资格

第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:

(一)净资本不低于人民币5亿元;

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

(三)近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;

(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

(六)具有可行的资产管理业务实施方案;

(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;

(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;

(九)具有完备的资产管理业务管理制度;

(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:

(一)资产管理业务试点申请书;

(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;

(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;

(四)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;

(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;

(六)近3年的期货公司合规经营情况说明;

(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;

(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;

(九)有关经营场地和设施的情况说明;

(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;

(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;

(十二)中国证监会规定的其他材料。

第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

未取得资产管理业务试点资格的期货公司,不得从事资产管理业务。

第三章 业务规范

第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。

期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。

第十二条 资产管理业务的投资范围包括:

(一)期货、期权及其他金融衍生品;

(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;

(三)中国证监会认可的其他投资品种。

资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产不得用于清偿期货公司债务,且不属于其破产财产或者清算财产。

第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益,不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,不得违反规定向公众集资。

客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。

第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险,说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款,并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。

第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身风险承受能力进行自我评估。

期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。

第十八条 资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险。

期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

第十九条 资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(以下简称期货资产管理账户),申请或者注销交易编码,对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当遵守相关市场的开户规定,开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

开户备案前,期货公司不得开展资产管理交易活动。

第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。

第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。

第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的时间和方式及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

第二十四条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

第二十六条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。

资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:

(一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;

(二)及时撤销期货资产管理账户;

(三)及时撤销非期货类投资账户。

第四章 业务管理和风险控制制度

第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易。

第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。

第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险。

第三十条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施。

第三十二条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控,对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控,并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

第三十三条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益。

第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为。

期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

第三十五条 发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:

(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;

(二)客户提前终止资产管理委托;

(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

第三十六条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。

第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

第五章 账户监测监控

第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。

期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。

第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

第六章 监督管理和法律责任

第四十三条 期货公司从事资产管理业务,其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。

第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。

第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

第四十七条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

第四十八条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。

第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:

(一)风险监管指标不符合规定;

(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;

(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;

(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。

前款规定情形消除并经检查验收后,期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:

(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;

(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;

(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;

(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;

(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;

(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;

(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;

(八)占用、挪用客户委托资产;

(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;

(十)报送或者提供虚假账户信息;

(十一)其他违反本办法规定的行为。

第七章 附 则

第五十一条 本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定,由中国证监会另行制定。

第五十二条 期货公司开展资产管理业务,投资于本办法第十二条第一款第(二)项规定的非期货类品种的,应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。

第五十三条 本办法自2012年9月1日起施行。

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2023-07-10 21:39:011

期货保证金监控中心公司起名字?

公司起名常用方法1、商标权或字号等针对性命名。当前,商标越来越受到人们的关注。因此,以商标权命名可以在相对较短的时间内扩展公司名称的知名度,并使其产品引起人们的关注。以字号来起名,在目前更是受到人们广泛好评,也是公司起名的重要方法之一。2、公司起名要点。商店的名称必须新颖且非常规,可以快速吸引消费者的视觉商店名称必须新颖,这可以引起消费者的兴趣并吸引他们光顾商店,如 一口鲜、狗不理 之类商店名,都使消费者产生兴趣和好奇心。3、公司起名要与公司实际情况相结合:也就是说我们开的只是一个小饭馆,在起名的时候就没有必要起一个大酒店的名字;做果园生意的,就不需要委屈自己起一个水果店铺的名字。宜用字温:“温”五行属土的字,指服务社会,乐善好施,红火之义。童:一生清雅多才,贤能聪敏,中年吉祥,童心可贵,为人纯洁。兴:是指兴隆、兴旺、高兴、兴致。公司起名推荐【鹏宇盛期货保证金监控中心有限公司】周易卦象分析:名字的卦象为未济卦,卦象财运为处于最后的关键时刻,成功与否就在眼前。因此务必不可掉以轻心。自我节制非常重要,坚持到底,必要时也可能慎重地进行适度冒险,以成就事业。起名点评:名字鹏宇盛法人生辰八字又利行业发展,卦象为未济卦,卦象吉祥,总格37画,总格大吉,名字鹏宇盛是一个助运法人财运亨通,公司蒸蒸日上,生意红火的好名字!字义解释:鹏(_)péng传说中最大的鸟:“鹏之徙于南冥也,水击三千里,抟扶摇而上者九_里”。鹏图。鹏程_里。来源解释:传说中最大的鸟,群鸟之王,比喻前程远大,奋发有为,雄伟,伟大。宇yǔ屋檐,泛指房屋:宇下(屋檐之下,喻在他人庇护之下)。屋宇。庙宇。宇宙(a.屋檐和栋梁;b.空间与时间;c.天地)。国土,疆土:故宇。整个空间世界:宇内(指天下)。玉宇。宇航。风度,仪表:眉宇(指人的样子,仪表)。器宇轩昂。来源解释:屋檐,泛指房屋,也形容人的风度,仪表,如气宇轩昂,美好等之义。盛shèng兴旺:兴盛。繁盛。旺盛。盛世。盛衰。茂盛。全盛时期。炽烈:年轻气盛。盛怒。盛气凌人。丰富,华美:盛产。盛宴。盛装。热烈,规模大:盛大。盛况。盛典。盛举。广泛,程度深:盛传(chu_ )。盛行(x_g )。盛赞。盛名。盛夏。深厚:盛意。姓。衰盛chéng把东西放进去:盛饭。容纳:盛器。小桶盛不下多少东西。衰来源解释:兴旺,炽烈,热烈,规模大;丰富,华美,深厚。【飞创运期货保证金监控中心有限公司】周易卦象分析:名字的卦象为_卦,卦象财运为合时宜,循时序。但潜在着危机,阴阳不协调。务必依附于强者,多方联系,增强势力,防止小人渔利,争取形势好转。诸事宜及早准备,等待时机,一旦成熟立刻行动。起名点评:名字飞创运法人生辰八字又利行业发展,卦象为_卦,卦象吉祥,总格32画,总格大吉,名字飞创运是一个助运法人财运亨通,公司蒸蒸日上,生意红火的好名字!字义解释:飞(_)fēi鸟类或虫类等用翅膀在空中往来活动:飞天(佛教壁画或石刻中的空中飞舞的神)。飞跃。飞鸟。在空中运动:飞雪。火箭飞向太空。形容极快:飞驶。飞黄腾达(喻人骤然得志,官位升迁快)。极,特别地:刀子飞快。无根据的、无缘无故的:流言飞语。像架在空中的形状:飞桥。飞阁。感情的表达与传递:飞眼。来源解释:指飞翔,鸟类或虫类等用翅膀在空中往来活动,形容极快,疾速,也指感情的表达与传递。创(_)chuàng开始,开始做:创造。创制。首创。开创。创立。创演。创议。创(_)chuāng伤:创伤。创口。创巨痛深(喻遭受重大的损失)。来源解释:指事,超出,扩大,如创造,创意,富有想象力和创新能力。运(_)yùn循序移动:运行。运动。运转(zhu_ )。搬送:运输。运载。运营(交通工具的运行和营业)。运力。运销。空运。海运。使用:运用。运算。运笔。运筹(制定策略)。南北距离:广运百里。姓。来源解释:使用,应用,谋划;输送,搬送;转动,移动。【平阳十美期货保证金监控中心有限公司】周易卦象分析:名字的卦象为明夷卦,卦象财运为处于不利的环境,宜心境坦然地处置险恶的条件,增强心理素质,承受各种压力。表面柔顺小心,内心洞察事理,当离去则离去,避免灾祸,脱离危险。防患于未然,坚持逆境中奋斗。起名点评:名字平阳十美法人生辰八字又利行业发展,卦象为明夷卦,卦象吉祥,总格41画,总格大吉,名字平阳十美是一个助运法人财运亨通,公司蒸蒸日上,生意红火的好名字!字义解释:平píng不倾斜,无凹凸,像静止的水面一样:平地。平面。平原。均等:平分。平行(x_g )。抱打不平。公平合理。与别的东西高度相同,不相上下:平列。平局。平辈。安定、安静:平安。平服。治理,镇压:平定。抑止(怒气):他把气平了下去。和好:“宋人及楚人平”。一般的,普通的:平民。平庸。平价。平凡。往常,一向:平生(a.从来;b.终身)。平素。汉语四声之一:平声。平仄。姓。〔平假(古同“评”,评议。ji?)名〕日本文所用的草书字母。calmdrawequalevenflatpeacefulplanesmoothsuppresstie仄来源解释:不倾斜,无凹凸,像静止的水面一样,也指安定、平安、安静、公正、均等、往常。阳(_)yáng明亮。中国古代哲学认为宇宙中通贯所有物质的两大对立面之一,与“阴”相对:一阴一阳谓之道。阴阳二气。指“太阳”:阳光。阳面。阳历。向阳。夕阳。山的南面或水的北面(多用于地名):衡阳(在中国湖南省衡山之南)。洛阳(在中国河南省洛河之北)。温暖:阳春。外露的,明显的:阳沟。阳奉阴违。凸出的:阳文图章。关于活人的:阳间(人世间)。阳宅。阳寿。带正电的:阳极。阳电。阳离子。男性生殖器:阳痿。古同“佯”,假装。姓。阴来源解释:阳是指太阳。引申为温暖、明亮、带正电的。中国古代哲学认为阳是宇宙中通贯所有物质的两大对立面之一,与“阴”相对。十shí数名,九加一(在钞票和单据上常用大写“拾”代)。表示多、久:十室九空。表示达到顶点:十足。十成。来源解释:数目字。十有满足、完美、非常的意思,例如十全十美,也表示多、久。您还可以点击底部客服咨询八字起名、周易起名、公司店铺起名,还有宝宝起名,我们会根据宝宝出生年月日和时间,为宝宝起一个带着好运的好名字!
2023-07-10 21:39:091

期货保证金监控中心可以任意登录他人的保证金账户吗

不能。保证金账户只能是本人用密码账户登录。期货保证金监控中心可以随时监控各账户保证金的情况,发现保证金不足时,及时通知投资者。所以,保证金监控中心不能任意登录他人的保证金账户。
2023-07-10 21:39:161

如何自动下载中国期货保证金监控中心的结算单?

在交易软件里可以导出以往的交易帐单的,或者可以直接上期货保证金监控中心网站查询
2023-07-10 21:39:253

怎么看期货的盈亏记录

  看期货的盈亏记录的方法是在保证金监控中心输入帐号和密码就可以看自己的交易记录和盈亏情况。  中国期货保证金监控中心具体名称是中国期货保证金监控中心有限责任公司,中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立,2006年5月18日,由上海期货交易所 、大连商品交易所 、郑州商品交易所出资兴办,并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构,是非营利性公司制法人。其主管部门是中国证监会,其业务接受中国证监会领导、监督和管理。中国期货保证金监控中心章程经中国证监会批准后实施,总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准。中国证监会成立中国期货保证金监控中心管理委员会,审议决定中国期货保证金监控中心的重大事项。
2023-07-10 21:39:3510

期货保证金监控中心用户名和密码,是不是问开户公司要?

是的。开户时期货公司会给帐户和密码。一是,本人身份证,通过身份证检查客户年龄(女不得超过59岁,男不得超过60岁)二是,学历证,学历越高在其后综合评估中分数也高,当然这并不意味没有学历就不能成功开户;三是,商品期货与证券交易证明,有商品期货经验的应出具交割单,有证券交易经历投资者应在证券公司开具证明,此外如果没有商品期货交易经验应具有20笔仿真交易记录;四是,出具金融资产和收入状况证明,金融资产包括股票、期货等,该项证明在其后的综合评估中分值达到50分;五是,个人诚信记录证明。扩展资料大部分投资者采取交易软件中的银期转账系统进行出,入金操作(也可以通过现金、电汇、汇票、支票等方式)。其中电汇、汇票、支票须以资金到期货公司账户后方视为到帐;外地客户可在当地任何一家银行开设活期账户,通过银行划转到公司账户,资金到位后视做入金成功。注意事项期货公司要求资金汇款人名一定要与在公司的开户人名相同,才能入金到开户人的名下账户,否则必需由汇款人向期货公司出具“资金证明”。客户在汇款时最好在“资金用途”一栏中填写“入某某的保证金账户”。参考资料来源:百度百科-期货开户
2023-07-10 21:39:591

期货资产管理的政策法规

中国证券监督管理委员会令《期货公司资产管理业务试点办法》已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过,现予公布,自2012年9月1日起施行。《期货公司资产管理业务试点办法》第一章 总 则第一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定,制定本办法。第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条 期货公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。第五条 中国期货业协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)依法对资产管理业务实施监测监控。第二章 业务试点资格第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(一)净资本不低于人民币5亿元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(一)资产管理业务试点申请书;(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(四)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(六)近3年的期货公司合规经营情况说明;(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(九)有关经营场地和设施的情况说明;(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。未取得资产管理业务试点资格的期货公司,不得从事资产管理业务。第三章 业务规范第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。第十二条 资产管理业务的投资范围包括:(一)期货、期权及其他金融衍生品;(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(三)中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产不得用于清偿期货公司债务,且不属于其破产财产或者清算财产。第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益,不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险,说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款,并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十八条 资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。第十九条 资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(以下简称期货资产管理账户),申请或者注销交易编码,对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当遵守相关市场的开户规定,开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前,期货公司不得开展资产管理交易活动。第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时。第二十四条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。第二十六条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:(一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;(二)及时撤销期货资产管理账户;(三)及时撤销非期货类投资账户。第四章 业务管理和风险控制制度第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易。第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险。第三十条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施。第三十二条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控,对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控,并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。第三十三条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益。第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为。期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。第三十五条 发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。第三十六条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。第五章 账户监测监控第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。第六章 监督管理和法律责任第四十三条 期货公司从事资产管理业务,其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。第四十七条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。第四十八条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后,期货公司可以继续开展新的资产管理业务。第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。第七章 附 则第五十一条 本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定,由中国证监会另行制定。第五十二条 期货公司开展资产管理业务,投资于本办法第十二条第一款第(二)项规定的非期货类品种的,应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。第五十三条 本办法自2012年9月1日起施行。
2023-07-10 21:40:091

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的(  )和交易编码进行一致性复核。

【答案】:B,C,D《期货市场客户开户管理规定》第30条规定,监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
2023-07-10 21:40:221

期货保证金账户发生冻结、扣划情况的,( )应当及时向监控中心报告。

【答案】:A保证金账户发生冻结、扣划情况的,存管银行应当及时向监控中心报告。存管银行应当对期货公司保证金封闭圈资金划转进行监督。发现期货公司存在违规划转保证金等行为的,应当立即向期货公司所在地中国证监会派出机构及监控中心报告。
2023-07-10 21:40:291

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料,是否正确?

【正确】《期货市场客户开户管理规定》第三十二条规定,期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
2023-07-10 21:40:491

中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理,是否正确?

【错误】根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
2023-07-10 21:40:561

期货监控中心密码忘了怎么办?

如果你的期货保证金监控中心密码忘记了,需要拨打期货公司的客服电话,然后让工作人员重置密码。
2023-07-10 21:41:031

中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。

【答案】:A、B、C、D《期货市场客户开户管理规定》第三十条,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
2023-07-10 21:41:101

中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理(  )。

【答案】:A,B,CABC【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。
2023-07-10 21:41:171

有了解期货保证金监控中心待遇怎么样的么

期货保证金监控中心的职业是不错的,具体的待遇和你的岗位及工作效率结合的
2023-07-10 21:41:273

中国期货监控中心发的短信是真是假

真的。中国期货监控中心发的短信是真的。期货投资者在开户成功后,会收到一条提示中国期货保证金监控中心账户密码的短信,投资者登陆后可以查询自己的期货交易记录,便于投资者了解自己的交易情况。
2023-07-10 21:41:341

下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。

【答案】:A、B《期货市场客户开户管理规定》第二十六条期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。第二十九条期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;(五)其他应当复核的内容。第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
2023-07-10 21:41:411

中国期货保证金监控中心

这要看您应聘何职岗位描述:1、开展应用系统业务需求分析,架构设计,制定项目计划,组织协调软件开发和项目管理;2、负责应用系统日常运维管理、监控、优化和故障处理等。招聘条件:1、精通LINUX操作系统,熟悉SHELL脚本编程;能够运用SQL、PL/SQL在Oracle数据库上进行业务逻辑开发;熟悉HP平台服务器的日常管理、监控和维护;熟悉网络、信息安全、软件开发等专业知识;2、有大型软件开发项目管理经验;3、有较好的沟通协调和写作能力;4、年龄30周岁以下,计算机及相关专业大学本科及以上学历,具有相关全职工作经验(本科3年以上、研究生1年以上)。
2023-07-10 21:42:013

期货保证金监控中心的主要职能有(  )。

【答案】:A,B,C,D本题考查期货保证金监控中心的主要职能。期货保证金监控中心的主要职能有:(1)建立和完善期货保证金监控、预警机制,及时发现并向监管部门报告影响期货保证金安全的问题;(2)为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务;(3)代管期货投资者保障基金,参与期货公司风险处置;(4)负责期货市场运行监测监控系统建设,并承担期货市场运行的监测、监控及研究分析等工作;(5)承担期货市场统一开户工作;(6)为监管机构、交易所等提供信息服务;(7)中国证监会规定的其他职能。
2023-07-10 21:42:551

中国期货保证金监控中心的主管部门是(  )。

【答案】:BB[解析]中国期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会,其业务接受中国证监会领导、监督和管理,章程经中国证监会批准后实施。
2023-07-10 21:43:031

中国期货保证金监控中心的成立对于保证期货交易资金安全、维护投资者利益具有重要意义,是否正确?

【正确】中国期货保证金监控中心于2006年5月成立,为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全,以及维护投资者利益发挥了重要作用。
2023-07-10 21:43:101

中国期货保证金监控中心成立于(  )。

【答案】:C中国期货保证金监控中心于2006年5月成立,作为期货保证金安全存管机构,监控中心在有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全以及维护投资者利益等方面发挥了重要作用。故本题答案为C。
2023-07-10 21:43:171

中国期货保证金监控中心的主要职能包括(  )。

【答案】:A,B,C,D本题考查中国期货保证金监控中心的主要职能。除选项A、B、C、D外,中国期货保证金监控中心的主要职能还包括:①为期货交易所提供相关的信息服务;②将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所,按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查,并跟踪处理结果;③中国证监会规定的其他职能。
2023-07-10 21:43:251

中国期货保证金监控中心业务接受(  )领导、监督和管理。

【答案】:A中国期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会,其业务接受中国证监会领导、监督和管理,所以A选项正确。
2023-07-10 21:43:321

中国期货保证金监控中心的主要职能包括(  )。

【答案】:A,B,C,D本题考查中国期货保证金监控中心的主要职能。除选项A、B、C、D外,中国期货保证金监控中心的主要职能还包括:①为期货交易所提供相关的信息服务。②将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所,按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查,并跟踪处理结果。③中国证监会规定的其他职能。
2023-07-10 21:43:391

根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立 ( )。[2012年6月真题]

【答案】:D《期货市场客户开户管理规定》第六条规定,监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
2023-07-10 21:43:461

下列关于中国期货市场监控中心职能的描述,错误的是( )

【答案】:D中国期货市场监控中心承担如下服务职能:期货市场统一开户;期货保证金安全监控;期货市场运行监测监控;期货经营机构监测监控;期货及衍生品交易报告库的建设及运营;为期货投资者提供交易结算信息查询;宏观和产业分析研究;代管期货投资者保障基金;为监管机构和期货交易所等提供信息服务;期货市场调查;协助风险公司处置。D项属于期货交易所的职能。
2023-07-10 21:43:531

津投期货是否受保证金监控中心监管

津投期货当然会受到保证金监控中心监管,在我国任何理财投资产品都会被相应的监管部门进行监管。因此大家只要具备投资实力并且有丰富的投资经验,就可以在国内金融市场进行投资。一、什么是期货投资?期货投资是相对于现货交易的一种交易方式,它是在现货交易的基础上发展起来的。通过在期货交易所买卖标准化的期货合约而进行的一种有组织的交易方式。期货交易的对象并不是商品(标的物)本身,而是商品(标的物)的标准化合约,即标准化的远期合同。二、津投期货会受到监管。期货市场的投机性非常大,是一种杠杆交易,只要缴纳一定的比例资金就可以进行交易。在这种情况下,为了防止期货交易出现问题,为了防止有人扰乱市场正常秩序。因此国家监管机构会对期货交易进行严格监管,并且制定相关的政策,保障投资者的资金安全。【扩展资料】中国期货保证金监控中心具体名称是中国期货保证金监控中心有限责任公司,中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立,2006年5月18日,由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办,并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构,是非营利性公司制法人。其主管部门是中国证监会,其业务接受中国证监会领导、监督和管理。根据期货公司分类监管规定(试行),分类监管的评分按照100分为基准,期货保证金监控中心重大预警,经核实为期货公司原因的,每次扣0.5分,期货保证金监控中心一般预警。经核实为期货公司原因的,每次扣0.25分,最高扣3分。
2023-07-10 21:44:001

期货保证金监控中心的账号是什么?

中国期货保证金监控中心是独立于期货公司的机构,由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办,是非营利性公司制法人。主管部门是中国证监会。主要功能是投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务。中国期货市场保证金监控中心就是独立于期货公司为您提供期货账户相关信息查询服务的一个网站。期货保证金监控中心的密码为八位数随机的字母加数字(温馨提示:登录时最好从短信中将密码进行复制粘贴,因为大写iIlL1与0Oo等大小写和数字容易输错,输错多次密码后账户将会被锁定),收到保证金监控中心密码后及时登录网站修改密码(默认密码登录三次后将失效),并妥善保管。扩展资料:中国期货保证金监控中心的主要职能:1、建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控。2、建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务。3、督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度。4、将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所,按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查,并跟踪处理结果。5、为期货交易所提供相关的信息服务。6、研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率。参考资料来源:百度百科-中国期货保证金监控中心参考资料来源:百度百科-账号
2023-07-10 21:44:201

中国期货保证金监控中心的组织职能

中国期货保证金监控中心的主要职能有:(1)、建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控;(2)、建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务;(3)、督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度;(4)、将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所,按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查,并跟踪处理结果;(5)、为期货交易所提供相关的信息服务;(6)、研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率;(7)、中国证监会规定的其他职能。通过期货保证金监控中心,可以更好地保护股指期货投资者的资金安全,并且可以为投资者提供结算单、追加保证金通知等服务。建立和完善期货保证金监控机制,及时发现并报告期货保证金风险状况,配合期货监管部门处置风险事件是中国期货保证金监控中心的经营宗旨。
2023-07-10 21:44:271

期货保证金监控中心用户名和密码,是不是问开户公司要?

是的。开户时期货公司会给帐户和密码。一是,本人身份证,通过身份证检查客户年龄(女不得超过59岁,男不得超过60岁)二是,学历证,学历越高在其后综合评估中分数也高,当然这并不意味没有学历就不能成功开户;三是,商品期货与证券交易证明,有商品期货经验的应出具交割单,有证券交易经历投资者应在证券公司开具证明,此外如果没有商品期货交易经验应具有20笔仿真交易记录;四是,出具金融资产和收入状况证明,金融资产包括股票、期货等,该项证明在其后的综合评估中分值达到50分;五是,个人诚信记录证明。扩展资料大部分投资者采取交易软件中的银期转账系统进行出,入金操作(也可以通过现金、电汇、汇票、支票等方式)。其中电汇、汇票、支票须以资金到期货公司账户后方视为到帐;外地客户可在当地任何一家银行开设活期账户,通过银行划转到公司账户,资金到位后视做入金成功。注意事项期货公司要求资金汇款人名一定要与在公司的开户人名相同,才能入金到开户人的名下账户,否则必需由汇款人向期货公司出具“资金证明”。客户在汇款时最好在“资金用途”一栏中填写“入某某的保证金账户”。参考资料来源:百度百科-期货开户
2023-07-10 21:44:427

关于期货保证金监控中心用户名、密码

主要用途我觉得是用来避免你收到期货公司的结算单是假的,比如现实中有经纪人代做,如果当天亏了,结果他告诉你赚了,即使你要求结算单,他也会给你提供个假的,如果有期货保证金监控中心,你就不需要他提供的结算单了,可以直接看到真实的交易。这个用户名一般是由“期货公司代码+个人客户资金账号”构成,密码是保证金监控中心给提供原始密码,第一次登陆后可更改。密码泄露后别人可以看到你的交易明细,对于小资金账户而言并无特别不利影响,如果你资金量较大,有可能会造成别人知悉你的资金动向,提前预知你的反应,对于操作不利,此外是否还有其他不良后果,还有待验证……
2023-07-10 21:45:074

期货保证金监控中心的密码忘记了怎么办?

去开户的期货公司营业部重置密码。
2023-07-10 21:45:165

期货保证金监控中心的账号是什么?

分期乐如何一次性还款分期乐app可以一次性全部还款,还款步骤如下:华为p30打开分期乐版本v6.11.1点击“我的”然后进入“我的账单”,找到需要提前还款的账单,然后点击账单右上角“提前还款”按钮,在提前还款时支持全部归还,不支持部分归还。需要注意的是:分期乐提前还款不会免息。_【扩展资料】_分期乐是“深圳市分期乐网络科技有限公司”旗下网站,总部位于深圳,专注于年轻人分期购物的在线商城。截至2016年4月,分期乐已拥有超过800万注册用户,为年轻群体、白领的合理消费提供多方位支持。_如果你急需用钱,通过分期乐来解决燃眉之急还是不错的,不过利息要比银行高一些,但是贷款条件比银行低,银行需要信用卡才能贷款,而且大部分信用卡是不对大学生开放的,而分期乐却不需要信用卡,大学生也可贷款,而且当天借钱,当天到账,方便快捷,分期乐的额度会随着你的使用次数和额度大小逐步提升,最高额度能达到二十万元,利息处于0.02-0.05%之间 。但是目前分期乐不支持提还款,利息较高,如果不能按时还款,会给你打电话甚至会联系到你的家人,所以一定要按时还款。_如果分期乐逾期会怎么办?_分期乐逾期后要马上还款,一般逾期天数较短时影响不大,如果逾期时间过长,那么会产生较多的罚息,而且分期乐会被关闭不能继续使用。_再有就是逾期记录会被上传至征信中心,导致个人征信变不良,影响后续各种贷款的办理。_如果借款人一直不还款,逾期时间很长,且逾期金额较大,分期乐会委托具有律师资质的机构发送催款律师函、警告函,这一类的通知函均盖有公章,具有法律效力,如果这个阶段,借款人还是不处理欠款,分期乐就会起诉借款人。
2023-07-10 21:45:361

关于期货保证金监控中心用户名、密码

中国期货保证金监控中心用户名、密码 主要用来查询你的账户信息、结算单等,以保证你的资金安全,止期货公司挪用保证金。用户名 初始密码是开户时期货公司设置的,密码在你登陆时需要强行修改。监控中心用户名 ,密码被泄露 ,没有什么后果,因为这不过是用来查询的。
2023-07-10 21:45:462

怎样登录期货保证金监控中心

你好,使用期货开户时期货公司发给你的中国保证金监控中心账号和密码登录即可查询你账户的情况。
2023-07-10 21:45:554

中国期货保证金监控中心网站星期六日能否进入?

根据期货交易中心规定,星期六和星期日是不对外开放交易的,转入的保证金也要在下个工作日才可以完成的,也就是说是不可以进的
2023-07-10 21:46:092

期货保证金的保证金机构

中国期货保证金机构称为中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称中国期货保证金监控中心),它是经国务院同意、中国证监会决定设立,并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构,是非营利性公司制法人。中国期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会,其业务接受中国证监会领导、监督和管理,章程经中国证监会批准后实施,总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准。中国证监会成立中国期货保证金监控中心管理委员会,审议决定中国期货保证金监控中心的重大事项。 (一)建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控;(二)建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务;(三)督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度;(四)将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所,按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查,并跟踪处理结果;(五)为期货交易所提供相关的信息服务;(六)研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率。
2023-07-10 21:46:232

期货保证金监控中心,结算单什么时候出?

当天下午4点之后会出来。但是你每个公司报的时间会不一样,一般来说是6点之后1
2023-07-10 21:46:506