李皖彰：国有企业公司治理与内控风险合规管理

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 法律法规

课程编号 : 39093

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适用对象

公司董监高、经营管理者、中高层管理者

课程介绍

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、管理者与员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。有效的公司治理与内控风险合规管理能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，更好的规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工、债权人的合法权益，完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，加快建设世界一流企业。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让员工听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员公司法及相关基本法律法规认知

² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新的法律法规与司法实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】公司董监高、经营管理者、中高层管理者

【课程时间】0.5天（2-3小时）

【课程大纲】

一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人

1、时代背景：全方位推进的法治建设

法律：秩序与代价

风险与风险管理

内部控制与合规

2、企业依法合规经营方能行稳致远

合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志

3、制度体系是合规管理的外在表现

合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循”

合规中的“制度”包括哪些内容？

二、国有企业公司治理与企业家精神

1、新公司法变化要点与现代企业制度

有限责任VS股份公司

公司的独立法人地位和权益保护

公司的有限责任与“刺破公司面纱”

公司工会：以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

公司的道德规范与社会责任

公司决议的内部性与外部影响

2、“公司治理”和“公司管理”

党组织与公司治理

法定代表人回归“代表人”的法律地位

单层制公司治理架构的引进

强化对控股股东和实际控制人的约束机制

首次界定勤勉义务的概念

进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度

3、董监高的合规履职与风险防范

董事、监事、高级管理人员的任职资格与责任体系

董、监、高的禁止行为：将监事全面纳入忠实义务要求的范围

维护公司资本充实的责任

董、监、高的关联交易的限制

董、监、高的竞业禁止义务

董、监、高的赔偿责任

三、企业经营合规与实务策略

1、合同管理合规与操作实务

合同签订前的资信审查与风险防范

合同签订过程中的审查与反馈

合同签署后的履行管理

2、招投标管理合规与操作实务

常见的合规风险：规避招标、委托人缺乏资质、文件错漏、明招暗定、合谋串标

有效的应对策略

合规管理与招投标合规

课程重点与要点回顾

² 功在平时，化危为机

² 知识点回顾与展望

当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规体系构建，则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。

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• 李皖彰：国企末等调整与不胜任退出制度操作实务: 【课程背景】在国企深化改革的大背景下，末等调整与不胜任退出制度作为优化企业人力资源结构、提升企业核心竞争力的关键举措，正逐渐成为国有企业人力资源管理工作的重点。社会的发展进步，必然带来法治的逐步健全完善，这样的变化也必然会在国有企业劳动用工中有所体现。2024年9月27日国务院国资委国有企业改革深化提升行动2024年第三次专题推进会上提出到2025年国有企业必须普遍推行末等调整和不胜任退出制度。在《劳动法》、《劳动合同法》、《民法典》、社保税征的大背景下，国有企业的劳动用工风险不得不引起国有企业及人力资源部门的高度重视。与其他社会风险不同，法律风险带有明确的指向性，是由制度性法律结构所支撑着的风险体系，因此也是可以有效防控的。人的成本是国有企业最大的成本，人的价值也同时是国有企业最大的价值。然而，国有企业日常管理中，HR对末等调整与不胜任退出制度等总是抱有畏难情绪，也不知如何处理相关的事务。实践中，离职管理处理不当而引发劳动争议事件时有发生，在发生劳动争议后，由于劳动争议中大多数事实均由用人单位承担举证责任，而HR及直属领导在证据搜集方面缺乏必要的意识和技巧，成为导致用人单位在劳动争议中败诉的主要原因。HR只有熟悉劳动法，才能将员工管理的各项工作落到实处，摆脱人力资源领域的“好人没好报”现象，做到真正的“人性化管理”，促进多岗位之间的协同。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，曾任SAP-HR模块管理咨询顾问，拥有16年企业管理咨询与经营管理实践经验，服务过多家世界500强企业，了解企业劳动用工的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。课程设计深入浅出，贴合企业实际需求与应用场景，结合最新法律法规与实践案例，全面剖析、步步为营，为国有企业圆满化解纠纷提供有效借鉴。课程设计精心复盘演练，对案件涉及的劳动法疑点、难点、热点、痛点进行全面的解读和分析，以期为企业用户呈现最实用、受用、好用的劳动法课程。【课程收益】 ² 帮助HR克服对劳动人事争议的畏难情绪，从劳动关系管理全局视角看待问题 ² 帮助HR掌握企业劳动用工风险防范的基本法律知识 ² 增强HR守法用法的自觉性、风险感知能力、风险防范意识 ² 提升HR解决企业实际问题的实践技能 ² 提升HR的岗位认同感与工作使命感 ² 提升企业整体的守法合规意识，推进稳健长久发展目标的逐步实现【课程特色】 ² 结合最高法指导案例及各地最新司法裁判案例，权威高效，直击热点、难点、麻痹点 ² 结合劳动用工新形势下的新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的《劳动法》、《劳动合同法》、《民法典》等法律法规与各地司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透【课程对象】国有企业人力资源管理部门（HR）【课程时间】0.5-2天（2-12小时）【课程大纲】一、“没有炒过人的HR不是真正的HR。” 国有企业常见劳动争议处理的特点分析正视劳动争议的复杂性忽视劳动争议处理特殊性的风险点及管理建言如何利用劳动纠纷处理的综合性完善用工管理？劳动争议处理中HR的常见误区二、用发展眼光看国有企业用工方式改变劳动关系的认定既是法律问题也是实践问题为什么要做末等调整和不胜任退出制度建设？劳动关系的主体合意、从属性、举证责任用更开放的视角看待组织与人的关系当前劳动用工法律环境及其变化趋势三、告别误区，心存敬畏：有制度，也有动作国企“末等调整和不胜任退出”与“末位淘汰”的本质区别 “末等调整和不胜任退出”并非新创概念什么是末等调整和不胜任退出制度？能者上、平者让、庸者下、劣者汰「以案说法」“转圈末位”行不通什么是员工能进能出、干部能上能下、收入能多能少？用好绩效考核结果：有动作之前先要制定标准 “末等调整和不胜任退出”的基础是合理的、透明的、客观的绩效考核体系如何调整，如何退出，谁被调整，谁退出？四、实现“末等调整和不胜任退出”面临的操作难点与实务规章制度的合法性要求 “末等”与“不胜任”的认定和考核标准「以案说法」用人单位在没有与劳动者充分沟通的情况下就进行绩效打分劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理企业管理手段的一致性（员工效仿）离职管理不能任性：企业单方解除/终止劳动合同的法定性离职沟通和谈判是离职管理的枢纽五、试用期劳动合同解除的操作难点与实务「以案说法」用人单位未对“不符合录用条件”充分举证，是否认定违法解除劳动合同？招聘条件VS 录用条件不符合录用条件VS 不能胜任工作如何对劳动者“不符合录用条件”举证？万能公式：“录用条件明确且合法”+“有效公示”！六、协商解除劳动合同操作难点与实务「以案说法」患精神病员工与用人单位协商解除劳动合同的问题协商解除劳动合同的4类条件协商解除劳动合同的经济补偿金协商解除劳动合同的7大流程协商解除劳动合同的4类注意事项劳资双方均同意劳动合同解除，但约定具体事宜留待今后再另行协商确定，能否视为劳动合同已经协商一致解除？七、劳动者单方解除劳动合同操作难点与实务「以案说法」用人单位强行调岗，劳动者能否单方解除劳动合同？劳动者单方解除劳动合同的2种类型预告解除与任意解除权劳动者即时解除劳动合同的6种情形企业/部门规章制度的生效条件变相降低工资迫使劳动者离职强制调岗迫使劳动者离职（如何正确的调岗？）八、用人单位解除劳动合同操作难点与实务「以案说法」用人单位解雇员工未通知工会用人单位单方解除劳动合同的2种情形用人单位过错性解除劳动合同的6种情形 “严重”程度、“重大损失”的认定什么才是“被依法追究刑事责任”？用人单位非过错性解除劳动合同的3种情形非过错性解除劳动合同的6类禁止情形员工不服从调岗，用人单位解除劳动合同对因劳动者过错解除合同情形的举证不能（没有证据/证据不足）用人单位可以辞退孕期女职工吗？用人单位可以辞退严重严重违反规章制度的孕期女职工吗？劳动者拒绝调岗能否被辞退？以绩效考核不合格为由开除劳动者，用人单位应如何证明劳动者绩效结果客观不合格？九、劳动合同终止操作难点与实务「以案说法」用人单位能否按约定终止劳动合同？劳动合同终止VS 劳动合同解除劳动合同终止的5类情形劳动合同终止的5类例外情形（用人单位不得与劳动者终止劳动合同）与连续工作15年距退休不足5年劳动者终止劳动合同劳动合同到期终止程序十、员工离职程序操作难点与实务「以案说法」单位可以拒不出具解除/终止劳动合同证明吗？劳动者离职2种类型用人单位在离职程序中的9大义务劳动者未办理离职手续，用人单位能否暂扣工资？劳动者离职时，用人单位必须协助办理社保转移吗？十一、劳动纠纷预防与化解劳动争议为什么难搞定？劳动争议处理的基本原则如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷构建完善的劳动用工法律风险防范体系证据、证据的搜集与取证技巧八类常见劳动纠纷及处理技巧十二、课程回顾与总结回顾课程重点企业劳动用工的未来趋势和挑战结语：通过全面、系统学习国企末等调整与不胜任退出制度操作实务，用企业文化建设助力员工管理、与员工构建和谐的劳动关系、开展有效的员工沟通、员工纪律管理、预防和化解劳资纠纷，规范企业日常员工关系管理行为，减少劳动争议与纠纷，构建和谐、健康、稳定的劳动用工关系，营造政府放心、单位安心、员工舒心的多赢局面。

• 李皖彰：国企干部法治思维与法律风险防范: 【课程背景】圆满实现“十四五”发展目标，推动各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，需要法治的调整与保障，更离不开国企干部员工守法合规、廉洁诚信经营管理的有力支撑。随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。企业法律风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。而国企干部作为中间力量，坚守基本的职业道德和良好的法律素养将成为企业和个人阻隔风险的隔离带与防火墙。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 培养学员高尚的职业道德和强烈的责任心 ² 提升学员关于国家法律法规及相关政策认知的程度 ² 拓展学员对企业法律风险管理及方法的认知及使用意识 ² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展 ² 提升技术研发活动的合法性和合规性【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的《民法典》《公司法》《刑法》与司法实践为依托 ² 结合讲师丰富的法律服务经验，深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透【课程对象】公司管理者、研发部门、内勤部门员工【课程时间】0.5天-1天（2-6小时）【课程大纲】一、与风险共存：企业日常法律风险管理不确定时代（VUCA时代）「以案说法」老周的遗嘱不贪污贿赂，就一定不会犯罪吗？我们常见的风险有哪些？「以案说法」某省属企业中层领导签订、履行合同失职被骗「以案说法」某国资事业部经理国有公司人员失职案「以案说法」某国国有公司人员滥用职权案具备职业道德对个人来说的益处是什么？企业日常法律风险的分类与表现企业日常法律风险的识别与预防策略二、深刻领会《中共中央八项规定》精神：改进工作作风、密切联系群众国企在贯彻落实中央八项规定方面的特殊使命违反中央八项规定精神的具体表现形式国有企业廉洁风险点与防范机制「以案说法」某国企干部违法八项规定精神三、国企干部合规履职与新公司法任职资格与责任体系维护公司资本充实的责任「以案说法」管理者利用职务便利侵占/挪用公司资产关联交易公司机会「以案说法」管理者侵占公司的商业机会竞业禁止义务四、企业知识产权管理：提升企业的商业竞争力 IP挖掘与IP布局企业的主品牌未注册商标企业有核心技术但无核心专利重大项目不做知识产权尽职调查知识产权工作特点、重点、建议「以案说法」泄露企业重要商业秘密「以案说法」竞业禁止五、对外合作需小心：合同陷阱，签约技巧与风险防范民法典合同编的基本理论合同的成立与生效「以案说法」假借合同谈判获取商业秘密合同的履行与变更合同的漏洞及处理合同的解除及法律后果「以案说法」合同履行后阶段的风险违约风险与救济措施六、职业道德与合规：内控合规只是对我们提要求吗？公司内部控制的意义职业道德是个人长远发展最好的名片好的承诺与好的执行内控合规是对员工权益的保护「以案说法」某公司如何利用合规切割单位责任和员工责任 “合规”与“合法”是一个意思吗？反不正当竞争合规管理反商业贿赂、反腐败合规管理「以案说法」金钱的诱惑（贪污受贿）课程回顾与总结回顾课程重点

• 李皖彰：广告合规中的知识产权攻防战: 【课程背景】迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业知识产权合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。知识产权的储备和合规管理在某种程度上已经关系企业的生死存亡。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 增进学员对知识产权相关法律法规的了解 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、知识产权部门、行政部门、核心员工【课程时间】1天（约6小时）【课程大纲】一、知识产权法律风险与企业知识产权合规管理法律风险：秩序的价值与代价企业知识产权法律风险的特征、要素可预见性与控制成本的平衡企业知识产权法律风险的分类与表现【课堂研讨】从大合规时代看企业知识产权合规二、广告合规的法律法规框架与解读《广告法》《反不正当竞争法》《著作权法》《商标法》关键条款解读从法律法规的缝隙中透视广告合规的整体脉络【课堂研讨】法律是规则三、广告内容制作中涉及的主要知识产权著作权：图片、视频、文字、音乐等作品的使用风险商标权：商标的合法使用与侵权防范专利权：广告中涉及技术或外观设计的合规注意点【案例解析】企业广告行为常见风险四、广告制作中常见的侵权风险与案例分析 1、著作权侵权与风险应对策略常见的侵权场景与风险规避【案例解析】未经授权使用素材、二次创作侵权侵权判定标准：实质相似性、合理使用与作品授权要点 2、商标侵权与风险应对策略【案例解析】“傍名牌”广告设计中的商标侵权风险商标混淆与广告创意边界 3、不正当竞争与虚假宣传虚假宣传与广告中涉及他人商誉的侵权责任【课堂研讨】前车之鉴，我们如何做到更好五、广告合规中知识产权的“攻防策略” 1、侵权防御策略【案例解析】合法授权与版权声明广告素材的内容审核机制与合规流程 2、侵权应对与反击策略侵权发现与取证【案例解析】区块链存证、截图取证侵权诉讼与谈判策略：高效维权与风险控制【课堂研讨】矛与盾如何用？六、广告创意与知识产权保护的创新平衡广告创意的合法边界如何在尊重知识产权基础上实现创意突破？数字化广告中的版权与商标保护新挑战社交媒体广告的传播风险【课堂研讨】AI生成内容的版权归属与使用合规七、课程回顾与总结回顾课程重点

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